在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书(shū)送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对(duì夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说)其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方出(chū)资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力(lì)和风险承担能力(lì)进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披(pī)露(lù)可(kě)能影响投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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