昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动

　　为(wèi)规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易托(tuō)管活(huó)动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维(wéi)护证券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向(xiàng)市(shì)场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提(tí)供信(xìn)息(xī)科技(jì)基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行(xíng)业信息(xī)基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提(tí)出(chū)完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构的(de)尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营(yíng)机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容(róng)来(lái)看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活动提出了要求。<预期收益率计算公式 预期收益率是什么/p>

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基本(běn)原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部(bù)署在相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以(yǐ)连接证券期(qī)货(huò)交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易(yì)所要求。明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基(jī)本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从(cóng)资(zī)源保障、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资(zī)源再(zài)分配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供有关服务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和其(qí)他主机(jī)托管资源进行区分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区(qū)到(dào)核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源的一般(bān)要求作(zuò)出(chū)规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确(què)保(bǎo)证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货(huò)经营机(jī)构部署客(kè)户(hù)设施(shī)）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障(zhàng)、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结预期收益率计算公式 预期收益率是什么合法定职(zhí)责，对(duì)证券期(qī)货交易所及证券期(qī)货经营机构实(shí)施现场检查(chá)和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不(bù)履行职责(zé)，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构(gòu)违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会(huì)及(jí)其派(pài)出机构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网络和信(xìn)息(xī)安全管理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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