科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对(duì)外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查(ch七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰á)公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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