金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金(jīn)融(róng)管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通(tōng)合(hé)作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。初期(qī)，全部境外投资者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧(yà)差后(hòu)的名(míng)义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委员会(huì)、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市(shì)场(chǎng)互联互通合(hé)作

　　为促进内地与香(xiāng)港金(jīn)融衍生品市场的(de)协同发展(zhǎn)，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民(mín)银行(xíng)（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会（以下(xià)简称(chēng)当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗香港证监会）、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)香港金管局）发布(bù)联合公告(gào)，同意(yì)中国(guó)外汇(huì)交易中心(xīn)（全国银(yín)行间(jiān)同业拆(chāi)借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份(fèn)有限公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公(gōng)司（以下简称场外结算公司）开展香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场(chǎng)互联(lián)互通合作（以下简(jiǎn)称(chēng)“互换通(tōng)”），初期(qī)先行开通“北向互(hù)换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家和地区的(de)境外投资(zī)者可通过两(liǎng)地基础设施互联(lián)互(hù)通参(cān)与内地银行间金(jīn)融衍生(shēng)品市场。自联合公告(gào)发布(bù)以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。为(wèi)便(biàn)于“北(běi)向互换通”的顺利推出(chū)，现就(jiù)有(yǒu)关事宜说明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向互换通”的(de)相关(guān)交易及结(jié)算安排(pái)

　　（一(yī)）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换(huàn)通”初(chū)期可(kě)交易品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换(huàn)产品(pǐn)，报价(jià)、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境内投资者（即(jí)互换通报价(jià)商）需与外汇交(jiāo)易中心签署报价商(shāng)协议，并为上海清算所利率互(hù)换集(jí)中清算业务的清算(suàn)会(huì)员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境外投资者为符合人民银行要求并完成内地银行间(jiān)债(zhài)券市场准(zhǔn)入备(bèi)案的(de)境(jìng)外机构投资者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交易权限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权限的境外(wài)投资(zī)者需同时申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算公司(sī)的清算会员或该类会员的(de)清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇(huì)交(jiāo)易中心与人民银行认可的境外(wài)电子交易平(píng)台互联(lián)提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清(qīng)当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗算安排：上(shàng)海清算所和场外结算公司建立中(zhōng)央对手方清算(suàn)机构(gòu)互联互通，共(gòng)同向(xiàng)境内外投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差后(hòu)的名义本金净额每日(rì)不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适时(shí)调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算公(gōng)司针(zhēn)对双(shuāng)方(fāng)清算所之(zhī)间(jiān)的(de)风险敞口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上(shàng)海清(qīng)算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对(duì)应的“互换(huàn)通”资源池风(fēng)险敞口设定上限不超(chāo)过人民币(bì)40亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额(é)度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香港(gǎng)金管局已就(jiù)“互换通(tōng)”涉及的跨境监管(guǎn)合(hé)作原则和具体安排达成(chéng)共识，并签(qiān)署(shǔ)了(le)《关于(yú)内地-香港债券及(jí)衍生品(pǐn)市场相关事宜的(de)谅解备忘录(lù)》。备忘录(lù)健(jiàn)全了两(liǎng)地监管机构在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管(guǎn)合作安排和(hé)联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场稳定和(hé)公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上(shàng)海清算所和场(chǎng)外结算公司(sī)应当依法履行“互换(huàn)通”下的各项职责，组织市(shì)场各方有(yǒu)序(xù)开展“北向互(hù)换通”业务。清算会员应当遵守相(xiāng)关监(jiān)管(guǎn)规定及业务规则(zé)，加强内部(bù)控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切实维护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)。投资者应(yīng)当充(chōng)分了解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则(zé)和(hé)实践操(cāo)作的(de)差异，评(píng)估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应(yīng)进一(yī)步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结(jié)算公司为参与做准备。

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