金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人(rén)员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及(jí)时有效地(dì三万日元等于多少人民币多少)追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及(jí)其相(xiāng)关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果(三万日元等于多少人民币多少guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的(de)道德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了(le)包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域(yù)行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事(shì)人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn三万日元等于多少人民币多少)涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责(zé)任(rèn)人员在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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