金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技(jì)术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚李宇春的现任丈夫是谁f0000; line-height: 24px;'>李宇春的现任丈夫是谁和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关(guān)的(de)沟(gōu)通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适(shì)格投(tóu)资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的(de)重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投李宇春的现任丈夫是谁资(zī)者合法权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算(suàn)结果，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的(de)适格(gé)投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货(huò)违法的(de)单位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害(hài)或者(zhě)不(bù)良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决定(dìng)是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康(kāng)达律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护风清气正的(de)企业(yè)文化和(hé)行业文(wén)化(huà)，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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