金融(róng)界4月(yuè)21日消息 方阵是什么意思="Courier New">证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资(zī)者及时有效(xiào)地(dì)追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的(de)重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排？方阵是什么意思>

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者(zhě)的(de)投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人承(chéng方阵是什么意思)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规(guī)定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依(yī)规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被(bèi)我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉(yù)。