直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局(jú)对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的(de)账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么资顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协(xié)也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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