昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息(xī)基础设(shè)施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一(yī)是(shì)全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货(huò)交易(yì)所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全运行是(shì)从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安(ān)全(quán)的角度(dù)作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落(luò)地过程中的可(kě)操作性，切实提(tí)升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的(de)基本原(yuán)则(zé)以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的(de)机房(fáng)机柜(guì)、通信(xìn)网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信息系统(tǒng)可以连(lián)接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图ht: 24px;'>横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图明确了(le)证券期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期(qī)货(huò)交易所实(shí)施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延(yán)，建设运维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级(jí)系统(tǒng)的(de)受(shòu)托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服(fú)务申(shēn)请、服(fú)务协议(yì)、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立(lì)健(jiàn)全(quán)监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货(huò)经营机构要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确(què)保证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)能(néng)够保障客户设施的安全(quán)运行。明确(què)证券期货经营机构对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部(bù)署客户提(tí)供的(de)软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经(j横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图īng)营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所的监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会(huì)及其(qí)派出机构结合法定职责(zé)，对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查(chá)和(hé)非现场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所违反本(běn)规(guī)定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所对(duì)其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安(ān)全(quán)管理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机(jī)构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监(jiān)委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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