零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增(zēng)加所致。

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