零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证(zhè清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王ng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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