零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(niá49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数n)从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的(49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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