金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息(xī)存(cún)储技术(shù)股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形，我会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的(de)特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōn浙k是浙江哪个城市的g)信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参(cān)与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进(jìn)行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围(wéi)、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié浙k是浙江哪个城市的)地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关浙k是浙江哪个城市的责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气(qì)正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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