昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路(lù)有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托(tuō)管相关(guān)主体分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构两部分，分别(bié)提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求其(qí)他(tā)类型的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主机(jī)交易托管资源的(de)安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职调查(chá)和(hé)业务审批机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平(píng)合(hé)理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期(qī)货(huò)交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的各(gè)个(gè)环节少先队的队旗是什么，少先队的队旗是什么组成的，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关规(guī)定(dìng)落地过程中的(de)可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì少先队的队旗是什么，少先队的队旗是什么组成的)总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署在(zài)相关资源的信息(xī)系统可(kě)以(yǐ)连接(jiē)证券期(qī)货交易所(suǒ)交易系(xì)统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区(qū)交易(yì)时(shí)延，建设(shè)运维要(yào)求(qiú)不得低于(yú)《证券期货业(yè)信息(xī)系统(tǒng)托管基(jī)本要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易(yì)所提供(gōng)有关服务(wù)的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提少先队的队旗是什么，少先队的队旗是什么组成的供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机交易托管资(zī)源实施专区(qū)管理，并(bìng)确(què)保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营机构(gòu)要(yào)求(qiú)。明确了证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经(jīng)营机构能(néng)够保障客户设施的安全(quán)运行。明确(què)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对(duì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障客户(hù)软件或(huò)硬件设施的安(ān)全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监(jiān)会(huì)及其(qí)派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施现场检查(chá)和(hé)非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务(wù)的(de)，中国证监(jiān)会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对(duì)其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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