零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国(guó)证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量)主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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