直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

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　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思从前任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思(yí)，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资(传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思zī)、价值(zhí)投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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