在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则等四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的(de)个(七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思olor: #ff0000; line-height: 24px;'>七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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