在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责(zé)人(rén)的(de)黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事(shì)先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在(zài)四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制(大冤种什么意思，大冤种是骂人吗zhì)人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)可能影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一(yī)家(jiā)关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投大冤种什么意思，大冤种是骂人吗资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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