科(kē)创(chuàng)板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半(bàn)年末对(duì)外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期(句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思qī)报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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