因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去年入职(zhí)了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉(jí)林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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