直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的职(zhí)务或(huò)者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(z相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术hèng)券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络(l相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术uò)非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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