零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求(qiú坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法)对(duì)本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承(ché坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法ng)诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关注募(mù)投项目流(liú)动资(zī)金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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