零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思="东(dōng)北证券(quàn)突发！时隔7年，仍然(rán)被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思