金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有关叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识(shí)和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个(gè)案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的(de)适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉维(wéi)护(hù)自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除(chú)损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人(rén)的(de)精准打击(jī)，也(yě)可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

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