金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将(jiāng)正式(shì)启(qǐ)动香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通(tōng)合作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部(bù)境外投资(zī)者通过北向互换通开(kāi)展(zhǎn)利(lì)率互(hù)换交易(yì)在轧差(chà)后(hòu)的名(míng)义本(běn)金净额每日不超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后续可(kě)根据(jù)市(shì)场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互(hù)换市场互联(lián)互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金(jīn)融(róng)衍生品(pǐn)市场的(de)协同(tóng)发展，构(gòu)建高水平金(jīn)融开(kāi)放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局（以下(xià)简称香港金(jīn)管(guǎn)局）发布联合公(gōng)告，同意中(zhōng)国外(wài)汇交易中心（全国银(yín)行间同(tóng)业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银行(xíng)间市场(chǎng)清算所股份有限公司（以下(xià)简称上海(hǎi)清算所）和香港场外结算(suàn)有限公司（以下简称(chēng)场外结(jié)算公司(sī)）开展香港与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初期先行开(kāi)通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互换通”，香港及其(1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤qí)他国家和地(dì)区的(de)境外投资(zī)者可通过两地基础设(shè)施互联互通参与内地(dì)银行间金(jīn)融衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自联合公(gōng)告发布(bù)以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进(jìn)展顺利，“北向(xiàng)互(hù)换通”下(xià)的交易(yì)将于2023年5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)顺利推出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通”的相关交易(yì)及结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通(tōng)”初(chū)期可交易品种为利(lì)率互(hù)换(huàn)产(chǎn)品(pǐn)，报(bào)价、交(jiāo)易及(jí)结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互(hù)换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报(bào)价商）需(xū)与(yǔ)外汇交易中心(xīn)签署报价(jià)商协议，并为上海清(qīng)算所利(lì)率互换(huàn)集中(zhōng)清算业务的(de)清算会(huì)员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤参(cān)与“北向互换通”的境外(wài)投资者为(wèi)符(fú)合人民银行(xíng)要求(qiú)并完成内地银(yín)行间债(zhài)券市场准入备(bèi)案的境外机构投资者，并经外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心开通“北(běi)向互换通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易(yì)权(quán)限的境外投资者需(xū)同(tóng)时申请成为场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)的(de)清(qīng)算(suàn)会(huì)员或该类会(huì)员的(de)清算(suàn)客户(hù)。

　　（三(sān)）交易及(jí)结(jié)算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可的境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公司建立(lì)中央对手(shǒu)方清算机构(gòu)互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结(jié)算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资者(zhě)通过(guò)“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差(chà)后的(de)名义本(běn)金净额每日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)与(yǔ)场外(wài)结算公司(sī)针对双方清(qīng)算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对(duì)应的(de)“互换通”资(zī)源池风(fēng)险敞口设定上限不超过人民币(bì)40亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港(gǎng)金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则(zé)和具体(tǐ)安排达成(chéng)共识，并签署了(le)《关于内地-香(xiāng)港债券及(jí)衍生品市(shì)场相(xiāng)关事宜的(de)谅解备忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两(liǎng)地监管机(jī)构(gòu)在债券(quàn)及衍生品市场(chǎng)方(fāng)面(miàn)的监管合作(zuò)安(ān)排(pái)和联络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运(yùn)行、金(jīn)融市场(chǎng)稳定和公(gōng)平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公(gōng)司应当依法履行(xíng)“互换通”下的各项(xiàng)职责，组(zǔ)织市场(chǎng)各方有(yǒu)序(xù)开展“北向互换(huàn)通”业务(wù)。清算会员应当遵守相关监管(guǎn)规(guī)定及(jí)业务规(guī)则(zé)，加强内部(bù)控制，防范和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)。投资者应当充(chōng)分了解两地(dì)市场法律法规、业(yè)务规则和实践操作(zuò)的差(chà)1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤异(yì)，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做(zuò)好准(zhǔn)备工作，确保“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”顺利启动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北向互换通(tōng)”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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