近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启动(dòng)自律调(diào)查，这是两天内第二家被要求自律调查的(de)大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对(duì)多家金(jīn)融机构启动自(zì)律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机(jī)构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)交易(yì)商(shāng)协(xié)会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网站显示(shì)，基元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报(bào)，去(qù)年建行(xíng)承销非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业债券融(róng)资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具，房地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银(yín)行、江西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易商协(xié)会通过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在(zài)债(zhài)券(quàn)代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反(fǎn)元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字、清(qīng)算速度不同(tóng)的现券交易，代(dài)持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效评(píng)估交易合理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市(shì)等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公告(gào)称(chēng)，交易商协会(huì)在日常(cháng)监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资(zī)工具发行定(dìng)价(jià)严重偏离(lí)市场合理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)，近期在查(chá)处(chù)四平市城市发展投资(zī)控股(gǔ)有限公(gōng)司案件时，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿(yì)联银行因违规(guī)收(shōu)取发行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会(huì)进行自(zì)律调查。一同被(bèi)开展自(zì)律调查的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富(fù)国资产(chǎn)管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公司两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据(jù)交易商协会(huì)通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查(chá)，开展自律调(diào)查和自(zì)律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机构(gòu)和54名直接责任(rèn)人(rén)。作出的处分中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超(chāo)过五(wǔ)成，15家(jiā)机(jī)构被暂停一(yī)定(dìng)期限业(yè)务(wù)，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的(de)原因(yīn)包括低价包销多期债务融资(zī)工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债(zhài)务融(róng)资工具未按照发(fā)行文件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投(tóu)标(biāo)，违背(bèi)了公平公正原则，并影(yǐng)响了(le)发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管(guǎn)规(guī)定(dìng)和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作(zuò)为银行间(jiān)市场基(jī)石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发(fā)现的(de)重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易(yì)商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的(de)清(qīng)晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构(gòu)作为债券市场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银(yín)行特(tè)别是国(guó)有大行来说(shuō)，也需要(yào)肩负(fù)起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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