科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规(gu马云的钱属于个人吗ī)定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万马云的钱属于个人吗元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日(rì)市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意(yì)见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日马云的钱属于个人吗晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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