直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独(dú)立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuà银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄ng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月(yuè银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄)以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分析、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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