在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合(hé)规(guī)风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战雪(xuě)杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hà一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战o)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合(hé)同约定如(rú)实向投资者(zhě)披(pī)露可能(néng)影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管理一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战(lǐ)人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私(sī)募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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