金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移送(sòng)公安(ān)机(jī)关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成(chéng)部(bù)分，是对违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过(guò)责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的(de)责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障证券服务质(zhì)量(liàng)的(de)重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，目前(qián)在投资者(zhě)保(bǎo)护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)的合法权(quán)益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付(fù)金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合(hé)考虑敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次当事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案(àn)件相关的(de)行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉(yù)。

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