直播短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方法专(z重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么huān)业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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