金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责(zé)任人员进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机(jī)构等(děng)责(zé)任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见书的(de)证券服(fú)务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分(f都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗ēn)性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算的适(shì)格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相关的(de)行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其(qí)从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗)、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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