金融界5月5日消(xiāo)息 央行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)。北向(xiàng)互换通下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投(tóu)资者通过北向互换通开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义(yì)本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银(yín)行、香港(gǎng)证券(quàn)及(jí)期货(huò)事务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互(hù)联(lián)互通合(hé)作

　　为促进内地(dì)与香(xiāng)港金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称人民银(yín)行）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监察委员会（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称香(xiāng)港证监会(huì)）、香(xiāng)港金融(róng)管理局（以(yǐ)下简称(chēng)香港(gǎng)金管局(jú)）发布(bù)联合公告，同意中国外(wài)汇交易中心（全国(guó)银行间同业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银(yín)行间市场(chǎng)清算所股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称上(shàng)海清算所）和香港场外(wài)结算有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称场外结算公司）开(kāi)展香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合(hé)作(zuò)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家和地区的境(jìng)外投资者可通过两地基夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音础设施互联互通参与内地银行间金(jīn)融衍生品市场。自联合(hé)公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相(xiāng)关交(jiāo)易(yì)及(jí)结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北(běi)向互换通”初(chū)期可交(jiāo)易品种为利率(lǜ)互(hù)换产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的境内投资者(zhě)（即(jí)互换(huàn)通报价商）需(xū)与外(wài)汇交(jiāo)易中心签署报(bào)价商协议，并(bìng)为(wèi)上海清算所利(lì)率互换集中清算业务的清算会员或该类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资者(zhě)为符(fú)合人民(mín)银行(xíng)要求并完成内(nèi)地(dì)银行(xíng)间(jiān)债券市场准(zhǔn)入备案(àn)的境外机构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境(jìn夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音g)外投资者需同时申请(qǐng)成为场外结算公司的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外(wài)结(jié)算公司(sī)建立中央对手(shǒu)方清(qīng)算机(jī)构互联互通(tōng)，共(gòng)同向境内外(wài)投资者提供清算(suàn)、结算(suàn)服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境(jìng)外夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音投(tóu)资者通过“北向互换通”开(kāi)展利(lì)率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额(é)每日(rì)不超(chāo)过(guò)人民币(bì)200亿(yì)元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场外结(jié)算公司(sī)针对双方清算所之间的风险敞口建(jiàn)立(lì)“互(hù)换通”资源(yuán)池。初期，上海(hǎi)清算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香港金(jīn)管局(jú)已就(jiù)“互换通”涉及的(de)跨境(jìng)监管(guǎn)合作原(yuán)则和(hé)具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备忘(wàng)录健全了两地监管机(jī)构在债券及衍生品市场方面(miàn)的监(jiān)管合作安排和联(lián)络协(xié)商机制(zhì)，共同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金(jīn)融市场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上(shàng)海(hǎi)清算所和场外结算公司应(yīng)当依法履行(xíng)“互(hù)换通”下(xià)的各项职责，组(zǔ)织(zhī)市场各方有序(xù)开展(zhǎn)“北向互(hù)换通”业(yè)务(wù)。清(qīng)算会员应当遵(zūn)守相关监(jiān)管(guǎn)规定(dìng)及业务规则(zé)，加强内部控制，防范和控制风(fēng)险(xiǎn)，做好投(tóu)资者教(jiào)育和服务，切实(shí)维(wéi)护投资(zī)者合法权益。投资者(zhě)应当充(chōng)分了(le)解两地市场(chǎng)法(fǎ)律法规、业(yè)务规则和(hé)实践(jiàn)操作的(de)差异，评估(gū)和控制风(fēng)险，理(lǐ)性(xìng)开展相关投资(zī)。

　　市场各方(fāng)应进一(yī)步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动(dòng)。有兴趣(qù)参与“北(běi)向互换通”的投资(zī)者可(kě)联系外汇(huì)交易中(zhōng)心、上(shàng)海清(qīng)算所、场外(wài)结(jié)算公司(sī)为参与做准备(bèi)。

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