科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票(piào)自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人外担(dān)保余额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实(sh3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人í)计算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司触(chù)及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权(quán)利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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