金融界5月(yuè)5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委员会、香(xi大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物āng)港金融管理局即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内(nèi)地利(lì)率互换市(shì)场互联互(hù)通合作。北向互换(huàn)通下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部境外投资者通(tōng)过北向互换通开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在(zài)轧(yà)差后的(de)名义本金净(jìng)额每日(rì)不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时(shí)调整额度(dù)。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)的协同发(fā)展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民(mín)银行（以下(xià)简(jiǎn)称人民(mín)银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及(jí)期(qī)货事务(wù)监察委员(yuán)会（以下简称香港证监(jiān)会(huì)）、香港金融管理局(jú)（以下简称(chēng)香港金管局）发(fā)布(bù)联合(hé)公告，同意(yì)中国(guó)外汇交易中心（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银(yín)行间市场清算(suàn)所股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称上海清算所）和香港场(chǎng)外结(jié)算有限公司（以下(xià)简称场外结(jié)算(suàn)公司）开展香港与内地利率互换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互(hù)换通”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香(xiāng)港及其他国(guó)家和地区的境外投资者(zhě)可通(tōng)过两地基础设施互联(lián)互通(tōng)参(cān)与内地银行间金融衍生品市(shì)场。自联合公告发(fā)布(bù)以(yǐ)来，“互换通”的(de)各项准备工作进展顺利(lì)，“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通(tōng)”的顺利推出，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关(guān)交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期可交(jiāo)易(yì)品种为利率互(hù)换产品，报(bào)价、交(jiāo)易及结算(suàn)币(bì)种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的(de)境内(nèi)投(tóu)资者（即互换(huàn)通(tōng)报(bào)价(jià)商）需与外汇交易中心签(qiān)署报价商协议，并为上海清算(suàn)所(suǒ)利(lì)率互换集中清(qīng)算业务的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)外投资者(zhě)为符合(hé)人(rén)民(mín)银行要求并(bìng)完成(chéng)内地银行间(jiān)债(zhài)券市(大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物shì)场(chǎng)准入备案(àn)的境外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换(huàn)通”交易权(quán)限。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需(xū)同时申请成为场外结(jié)算公司(sī)的清(qīng)算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交(jiāo)易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清(qīng)算所和(hé)场外结算公(gōng)司建立(lì)中央对手方清算机(jī)构互联(lián)互通，共同向境内外投资(zī)者提供清算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度：初期，全(quán)部境(jìng)外投资者通(tōng)过“北向互(hù)换通”开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名义本金净(jìng)额每(měi)日不超(chāo)过人(rén)民(mín)币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结算公司针对双(shuāng)方清算(suàn)所之(zhī)间的风(fēng)险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上海清算(suàn)所与场外(wài)结算公(gōng)司之间净(jìng)头寸对(duì)应的(de)“互换通”资源池风(fēng)险敞(chǎng)口设定上限不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适(shì)时(shí)调整额(é)度。

　　二、人民银行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香港金管局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合(hé)作原则和具体安排(pái)达成共识，并(bìng)签署了《关于内(nèi)地-香港(gǎng)债(zhài)券及衍生品市场相关(guān)事宜(yí)的谅解备忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两地监管(guǎn)机构在债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场方面的监管合作安排和联络协商机制，共同维(wéi)护“互(hù)换通”的(de)正常运行(xíng)、金(jīn)融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应当依法履行“互换(huàn)通”下的各项(xiàng)职责(zé)，组织市场(chǎng)各方(fāng)有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清(qīng)算(suàn)会员应当遵守相关监管规定(dìng)及业务(wù)规则(zé)，加强内(nèi)部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充(chōng)分了解两地市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务规(guī)则和实践操作的差异(yì)，评估和(hé)控制风险，理性(xìng)开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准(zhǔn)备(bèi)工(gōng)作，确(què)保“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的投资者可联系(xì)外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海(hǎi)清算(suàn)所、场外结算公司为参(cān)与做准备。

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