金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行(xíng)立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两案(àn)的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的(de)证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责(zé)相当的电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发(fā)现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目(mù)标都是(shì)有效(xiào)保护(hù)投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的(de)收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提(tí)交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责任人(rén)员存在违(w电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗éi)法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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