直播短视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对(duì)恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独(dú)立性(xìng)的(de)职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台(tái)上已有(yǒ什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试u)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要(yào)确保信息(xī)来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证(z什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试hèng)券公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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