金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资(zī)者及时有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的(de)法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的(de)投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人(rén)员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规(guī适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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