零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

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　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给m6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证(zhènm6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸g)券在被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会(huì)立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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