零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别(bié敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步)处(chù)以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.2敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步6亿元，同比减少92.01％；承销(x敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步iāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期(qī)间，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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