零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　<浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市img alt="东北证(zhèng)券突(tū)发(fā)！时(shí)隔7年，仍然被(bèi)罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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