昨日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活(huó)动，保(bǎo)护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为行(xíng)业提(tí)供信息科技(jì)基础支撑服(fú)务(wù)，对(duì)于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全(quán)稳定运(yùn)行(xíng)发挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市场的(de)不断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待(dài)提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的(de)参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构从事(shì)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动的(de)各个环(huán)节，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关(guān)规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体的(de)获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期(qī)货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动的基本原(yuán)则以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络(luò)、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息(xī)系统可以连(lián)接证券期(qī)货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求(qiú)不得低于(yú)《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服务(wù)协议(yì)、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配等方(fāng)面保障证券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其他(tā)主机(jī)托管(guǎn)资源(yuán)进行区(qū)分，对主机(jī)交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统(tǒng)通信前(qián)端(duān)的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构要求。明确了证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从(cóng)安(ān)全保(电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗bǎo)障方面，对证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要(yào)求(qiú)作出(chū)规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经营机构能够电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗保障客户(hù)设施的安全运行。明(míng)确(què)证券期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资(zī)源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营机(jī)构部(bù)署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户(hù)需求(qiú)等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客(kè)户(hù)软件或(huò)硬(yìng)件设施的安全(quán)运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息系统、客户与经电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗营机(jī)构的信(xìn)息系统进(jìn)行有效隔(gé)离(lí)。

　　最(zuì)后是(shì)监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期(qī)货交易(yì)所的监管(guǎn)报(bào)告义务(wù)，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期(qī)货交易所及证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本(běn)规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责(zé)令证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出机构(gòu)可以依(yī)照(zhào)《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息(xī)，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受(shòu)中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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