零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōn每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办g)介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办'color: #ff0000; line-height: 24px;'>每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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