近期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设银行(xíng)启动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查，这是(shì)两天内第二家被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多家1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱(jiā)金融机(jī)构启(qǐ)动(dòng)自律调查(chá)，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股份有(yǒu)限公(gōng)司债(zhài)务(wù)融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业(yè)债(zhài)务融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业债券融资(zī)需求(qiú)，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工具，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发(fā)布(bù)信息，针对(duì)中国进(jìn)出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中国(guó)民生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连(lián)银行等多家机构存在债券代(dài)持交易等违规行为。其(qí)中，大连银(yín)行(xíng)通过做市业(yè)务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易(yì)，代持利(lì)率债活跃(yuè)券(quàn)，且(qiě)规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控(kòng)执行不(bù)严或流于形式(shì)，未有效评估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或(huò)做市等(děng)方式参与债券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易商协会在(zài)日常监(jiān)测工作中发(fā)现，工商银(yín)行(xíng)主承销的多期债务融资工具(jù)发行定价(jià)严(yán)重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协(xié)会(huì)网站披(pī)露，近期在(zài)查处四平市(shì)城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违规收取(qǔ)发行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自律管理规(guī)则，被(bèi)交易商协会进行自(zì)律调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会共(gòng)对68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件(jiàn)立案调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查和(hé)自律问询(xún)103次，作出各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定期(qī)限业务，12位责(zé)任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被(bèi)通报的原因(yīn)包(bāo)括低价包销多期(qī)债务融资工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响(xiǎng)了(le)市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工(gōng)具未(wèi)按(àn)照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个(gè)别债(zhài)务融资工具挤占了其(qí)他(tā)投资人的(de)正常投标，违背(bèi)了公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券(quàn)市场参与机(jī)构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定(dìng)和自律规则(zé)要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市(shì)场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担着提高市场(chǎng)流(liú)动(dòng)性、促进价(jià)格(gé)发现的(de)重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合(hé)规稳健展(zhǎn)业，“真做市1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商(shāng)协会将继续(xù)贯彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要(yào)求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递(dì)“零容忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市(shì)场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银行1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱(xíng)特别是国有大(dà)行来说，也需(xū)要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序(xù)责任，切实维(wéi)护好(hǎo)行(xíng)业的(de)良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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