昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管活动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益，维护(hù)证券期货市(shì)场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市(shì)场相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基(jī)础设施(shī)运维水平(píng)，保障行(xíng)业信息(xī)系统安(ān)全稳(wěn)定运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规(guī)范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务(wù)活(huó)动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券期(qī)货(huò)交易所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的(de)安全管理要求，明确了(le)证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职(zhí)调(diào)查和业(yè)务审(shěn)批机制，从安(ān)全的(de)角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基(jī)本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确(què)了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券(quàn)期(qī)货业信息(xī)系统(tǒng)托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务的，应(yīng)当将主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障方面，对证券(quàn)2016年是什么年期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)的一(yī)般要(yào)求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确保证券期(qī)货(huò)经营机构能(néng)够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营(yín2016年是什么年g)机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投入、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的(de)信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营(yíng)机构(gòu)的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本(běn)规定有关(guān)报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网(wǎng)络和信息(xī)安(ān)全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构(gòu)和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组和浙江(jiān2016年是什么年g)省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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