零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí水娃是几娃？ 水娃是什么颜色) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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