科创板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审(shěn)议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物(wù)流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外(wài)担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面(shuāng)双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员(yuán)会的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告对股(gǔ)票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请(qǐng)睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面