直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的(de)人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。天之蓝52度多少钱一瓶n style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>天之蓝52度多少钱一瓶>

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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