近(jìn)期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监(jiān)管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建(jiàn)设银(yín)行启动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二(èr)家被要(yào)求自(zì)律调查(chá)的大(dà)行。今年(nián)以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机(jī)构启动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度(dù)在持续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券(quàn)市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协会已对(duì)中国建设银行股份有限公司(sī)债务融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销非金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业(yè)债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)的监管力(lì)度在近期持(chí)续(xù)加大。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为，以(yǐ)及中国民生(shēng)银行承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财(cái)信托共5家(jiā)机(jī)构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易(yì)等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连(lián)银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛银(yín)行(xíng)，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形(xíng)式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中间方以现券买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参与债(zhài)券代持交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔数和金额较(jiào)大。申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思

　　今年4月，工商(shāng)银行已(yǐ)被启动自(zì)律调查。相关公(gōng)告(gào)称，交易(yì)商(shāng)协会在日(rì)常监(jiān)测工作中发(fā)现，工商银(yín)行主承销的多期(qī)债务融资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平市城市(shì)发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发(fā)行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调(diào)查。一(yī)同被开展自律调查的还有光(guāng)大证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信用(yòng)增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会(huì)计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责任人。作(zuò)出的(de)处分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比超过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂(zàn)停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价(jià)包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩序；部分债(zhài)务融(róng)资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤(jǐ)占了(le)其(qí)他投(tóu)资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影响了发(fā)行利(lì)率，对市场正常(cháng)秩序造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间债券市场参与机构在(zài)从事相关业(yè)务过程中，务必(bì)牢(láo)固(gù)树立(lì)市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规(guī)定(dìng)和自(zì)律规则(zé)要求，合(hé)规展业(yè)，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为(wèi)银(yín)行间市(shì)场基石机构，承担着提高市(shì)场流(liú)动性、促进(jìn)价格发现(xiàn)申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思的重要作用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各(gè)类主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场良好秩序(xù)。债券(quàn)承销机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需(xū)要肩(jiān)负(fù)起相应(yīng)的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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