在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募(mù)基金管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企上(shàng)述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基(jī)金业(yè)务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事(shì)件以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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